香港证监会SFC发布最新《季度报告》：本季度罚款1,195万元... dari 我爬了

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08 Dec 2021, 17:11 · Views 416

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）近日公布了今年7月至9月的最新一期季度报告，根据报告，本季度持牌机构及人士和注册机构的总数为48,364，其中持牌机构的数目为3,180家。

证监会本季度审阅了78宗新的上市申请，包括3宗来自采用不同投票权架构的公司及15宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。

此外，证监会认可了在香港公开发售的31只单位信托及互惠基金（包括20只在香港注册成立的基金）、4只强制性公积金汇集投资基金及73项非上市结构性投资产品，并为12家新的开放式基金型公司进行注册。

在本季度，证监会对持牌机构进行了66次深入视察，以查核它们遵守监管规定的情况。此外，证监会还对两家持牌机构及五名人士作出了纪律处分，涉及的罚款总额为1,195万元。

在最近的执法行动中，证监会宣布终身禁止潘振庆重投业界，以及禁止王郁晴重投业界，为期十年，由2021年12月1日起至2031年11月30日止。

其中，王郁晴是新加坡银行（Bank of Singapore，简称BOS）前高级客户关系经理及总监，以及Bank Julius Baer & Co. Ltd（BJB）前客户关系经理及总监。

为了支持其求职申请，王郁晴分别在2012年及2018年就其学术资历向BJB及BOS作出失实陈述。她亦在2019年多次向BOS出示虚假学位证书的副本，因此受到证监会处罚。

潘振庆此前就曾被证监会采取纪律行动，遭禁止重投业界30个月，由2018年7月18日至2021年1月17日止。

最新调查发现，潘振庆在2015年5月至2017年9月期间向两名曾出席由他任教的财务策划或会计课程的学员提议，为他们进行证券及期货投资。他们接受了潘振庆的提议，并与其订立协议，将合共160,000元存入潘振庆的个人银行帐户。

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2019年1月，在协定的投资期届满后，他们要求潘振庆即时归还投资本金和溢利，但潘振庆没有作出回应。证监会的调查发现潘振庆曾挪用有关款项作私人用途。证监会认为潘振庆并非获发牌进行受规管活动的适当人选，因此终身禁止潘振庆重投业界。

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